南宫·NG28

本次信息披露的主要内容分为公司基本信息、公司治理信息、重大事项信息等。

**一节  基本信息

一、公司中文名称：南宫·NG28重科集团财务有限公司

公司英文名称：Zoomlion Finance Co., LTD

二、法定代表人：詹纯新

三、注册地址：湖南长沙市岳麓区国家高新技术产业开发区麓谷大道677号

四、信息披露网址：https://www.zzdoulton.com/

五、其他有关资料

            成立日期：2015年5月26日

            登记机关：湖南省市场监督管理局

            统一社会信用代码：91430000338403106W

**二节  公司治理信息

一、股东情况

南宫·NG28重科集团财务有限公司(以下简称“公司”)于2015年5月26日经原中国银行业监督管理委员会湖南监管局（湘银监复〔2015〕146号）批准开业，是隶属于南宫·NG28重科股份有限公司，以加强集团资金集中管理、提高资金使用效率、提供金融服务为目的而设立的非银行金融机构。公司注册资本为人民币15亿元。公司出资人名称及出资额、出资比例如下：

二、现任股东、董事、监事情况

公司股东会成员2人，根据《南宫·NG28重科集团财务有限公司章程》《南宫·NG28重科集团财务有限公司股东会议事规则》等制度明确了股东会成员构成、职能、议事规则、下设委员会及负责人等事项。2019年，公司召开了1次临时股东会。

公司董事会成员5人，根据《南宫·NG28重科集团财务有限公司章程》《南宫·NG28重科集团财务有限公司董事会议事规则》等制度明确了董事会成员构成、职能、议事规则、下设委员会及负责人等事项。2019年，公司召开了7次董事会会议。

公司设监事会，对董事会、经营层成员的职务行为进行监督。监事会成员3人，由股东监事和职工监事等组成，其中职工代表的比例不得低于三分之一。监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。2019年，公司召开监事会会议4次。

具体情况如下：

三、股东会、董事会召开情况

报告期内，公司召开股东会1次、董事会7次，具体情况如下：

1、**一届股东会**一次临时会议

2019年，公司召开**一届股东会**一次临时会议，公司股东出席会议，董事、监事、高管列席会议。受公司股东和董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的股东2名，实际参加表决的股东2名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定。

经审议，以2票赞成，0票弃权，0票反对，通报湖南银监局现场检查意见，审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》。

2、**二届董事会**一次会议

2019年1月10日，公司召开**二届董事会2019年**一次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通报湖南银监局现场检查意见，审议并通过《关于提请审议修订<公司章程>的议案》《关于提请审议董事长<自营业务法人授权书>的议案》《关于审议<洗钱和恐怖融资风险管理实施办法>的议案》。

3、**二届董事会**二次会议

2019年2月22日，公司召开2019年**二次董事会**二次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局监管会谈问题整改情况，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，经财务公司总经理杜毅刚提名，拟聘任宋华强为财务公司副总经理。

4、**二届董事会**三次会议

2019年4月26日，公司召开2019年**二届**三次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局**二次监管会谈问题整改情况报告，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过关于制（修）订《董事会议事规则》等10项制度的议案 （1.修订《董事会议事规则》，2.修订《总经理办公会议事规则》，3.修订《监事会议事规则》，4.修订《风险管理委员会工作办法》，5.修订《董事、高管履职评价办法》，6.修订《监事履职评价办法》，7.修订《内部控制制度》，8.制订《重大、紧急事项报告实施办法》，9.制订《资本管理办法》，10.制订《财务公司2019-2021年资本管理规划》）。

5、**二届董事会2018年年度会议

2019年6月6日，公司召开2018年年度会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局**二次监管会谈问题整改情况报告，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过《2018年度董事会工作报告》《2018年度监事会工作报告》《2018年度总经理工作报告》《2018年度财务决算报告》《2019年财务预算报告》《关于2018年度利润分配的议案》《2018年度风险管理委员会工作报告》《2018全面风险管理工作报告》《2018年案件风险排查报告》《2018年度审计委员会工作报告》《2018年度财务审计报告质量评估》《2018年度董事、高管履职评价结果》《审计中长期规划》《聘请2019年度审计机构的议案》《2018年度薪酬及绩效管理委员会工作报告》《关于对财务公司董事会下设委员会成员调整的议案》《关于拟聘邹健荣任财务公司副总经理的议案》《关于选举监事长及更换监事的议案》。

6、**二届董事会**五次会议

2019年6月26日，公司召开2019年**二届**五次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局**二次监管会谈问题整改情况报告，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过制订《南宫·NG28重科集团财务有限公司投资业务风险管理办法》《南宫·NG28重科集团财务有限公司投资业务管理办法》的议案及关于向有关金融机构申请同业授信并授权董事长签署所有相关融资文件的议案。

7、**二届董事会**六次会议

2019年9月16日，公司召开2019年**二届**六次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局**二次监管会谈问题整改情况报告，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通报湖南银保监局2018年监管评级通报会精神，审议监管评级问题整改报告，通过制订《公司高级管理层信息报告制度》的议案，修订《公司章程》《计算机管理制度》《信息管理系统风险防范制度》《存款准备金缴存管理办法》《财务管理办法》《资产负债管理办法》《准备金计提管理办法》等7个制度的议案，废止《同业往来管理办法》《股东会议事规则》的议案。

8、**二届董事会**七次会议

2019年11月25日，公司召开2019年**二届**七次会议，公司董事出席会议，监事、高管列席会议。受公司董事长詹纯新委托，会议由公司董事、总经理杜毅刚主持。本次会议应参加表决的董事5名，实际参加表决的董事5名，会议的召开符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。

会议通报湖南银保监局**二次监管会谈问题整改情况报告，经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过制定公司《资本充足率评估办法》的议案，修订公司《反洗钱内控制度》和《重大、紧急、突发事件信息报告实施办法》的议案。

四、监事会召开情况

报告期内，公司召开监事会4次，具体情况如下：

1、**二届监事会2019年**一次会议

2019年3月6日，公司召开**二届监事会2019年**一次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《南宫·NG28重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《2018公司制度建设与执行情况内审报告》《2018年度内部控制评价报告》《2018年度董监高履职评价报告》《监事会议事规则》《监事履职评价办法》《董事、高级管理人员履职评价办法》

2、**二届监事会2019年**二次会议

2019年6月6日，公司召开**二届监事会2019年**二次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《南宫·NG28重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《2018年度监事会工作报告》《2018年度审计委员会工作报告》《2018年审计稽核工作及考评报告》《2018年薪酬体系与绩效考核的评价报告》《**二届监事会2019年度履职计划》《财务公司2018年度审计报告》《关于调整更换监事的议案》的议案。

3、**二届监事会2019年**三次会议

2019年8月30日，公司召开**二届监事会2019年**三次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《南宫·NG28重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《2019年上半年总经理工作报告》《2019年上半年财务报表》《2019年上半年审计稽核工作总结报告》的议案。

4、**二届监事会2019年**四会议

2019年12月26日，公司召开**二届监事会2019年**四次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《南宫·NG28重科集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议并通过《绩效考评体系》《2019年**三季度财务报表》的议案。

五、公司部门设置

公司设有结算业务部、信贷业务部、投资业务部、中间业务部、财务计划部、风险控制部、审计稽核部、综合管理部等 8个部门。

 **三节  重大事项

一、报告期内，无重大诉讼、仲裁事项。

二、报告期内，未发生重大案件、重大差错等情况。

三、报告期内，抵贷资产的收购、管理均符合相关的法律、法规和公司的有关规定。

四、报告期内公司各项业务合同履行情况正常，无重大合同纠纷发生。

五、报告期内，公司董事、监事、高管人员未受到监管部门和司法部门处罚。

除上述事项外，截至2019年12月31日，公司无需要披露的其他重要事项。   

2020年2月